ГОСТ Р № ИСО/МЭК 27001-2021 от 01.01.2022

8.6.11. В организации БС РФ должны быть определены роли по разработке, поддержке, пересмотру и контролю исполнения внутренних документов, регламентирующих деятельность по обеспечению ИБ, а также назначены ответственные за выполнение указанных ролей. 

8.12.5. В организации БС РФ должны быть определены роли, связанные с выполнением процедур мониторинга ИБ и контроля защитных мер, а также пересмотром указанных процедур, и назначены ответственные за выполнение указанных ролей. 

ОПР.19.7 Рассмотрение отчета о результатах оценки эффективности функционирования системы управления риском реализации информационных угроз (в составе отчета о результатах оценки эффективности системы управления операционным риском);

ОПР.19.6 Рассмотрение отчета об управлении риском реализации информационных угроз (в составе отчета об управлении операционным риском) за год;

ОПР.19.5 Обеспечение как минимум ежегодного контроля за деятельностью в части планирования, реализации, контроля и совершенствования системы управления риском реализации информационных угроз, а также систем управления, определенных в рамках семейств стандартов ОН и ЗИ Комплекса стандартов;

RS.IM-2: Обновляются стратегии реагирования 

DE.DP-2: Деятельность по обнаружению соответствует всем применимым требованиям 

PR.IP-7: Процессы защиты постоянно улучшаются 

RS.AN-5: Установлены процессы для получения, анализа и реагирования на уязвимости организации обнаруженные с помощью анализа внутренних и внешних источников (например, внутреннее тестирование, бюллетени по безопасности или исследователи безопасности).

PR.IP-12: Разработан и внедрен план управления уязвимостями

А.5.36 Соответствие политикам, правилам и стандартам по ИБ
Должно регулярно проверяться соответствие принятым в организации Политике ИБ, специфическим тематическим политикам, правилам и стандартам в области ИБ.

Топ-менеджмент, операционные руководители, ответственные за ключевые функции организации, совместно с представителями ИТ и ИБ 
участвуют в определении недопустимых событий / ключевых рисков КБ

Руководители, в пределах своей зоны ответственности, должны регулярно проверять соответствие процессов и процедур обработки информации соответствующим политикам ИБ, стандартам и любым другим требованиям безопасности.

Руководство должно определять, каким образом проверять соответствие требованиям ИБ, определенным в политиках, стандартах и других применимых нормативных актах. Необходимо рассмотреть возможность применения инструментов автоматизированного анализа и формирования отчетности для обеспечения эффективных регулярных проверок.

Если в результате проверки обнаружено несоответствие, руководству следует:

Результаты проверок и корректирующих действий, выполненных руководством, должны быть зафиксированы, а эти записи должны быть сохранены. Руководство должно сообщить о результатах лицам, проводящим независимые проверки (см. 18.2.1), когда проводится независимая проверка в области их ответственности.

Применение систем оперативного мониторинга описано в 12.4.

А.5.36 Compliance with policies, rules and standards for information security
Compliance with the organization’s information security policy, topic-specific policies, rules and standards shall be regularly reviewed.

8.4. Должностное лицо, ответственное за информационные системы, проводит не реже одного раза в год анализ необходимости пересмотра требований политики информационных систем в зависимости от осуществляемых операций и (или) действующих процессов, изменяющихся внешних факторов и стратегических планов развития кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы), результатов процедур управления операционным риском, результатов оценки эффективности функционирования системы управления операционным риском, проведенной уполномоченным подразделением, и направляет результаты анализа на рассмотрение коллегиальному исполнительному органу кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы) для принятия решения о необходимости внесения изменений в политику информационных систем и внутренние документы.

Кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) определяет во внутренних документах порядок и правила проведения анализа и пересмотра политики информационных систем.