NIST Cybersecurity Framework (EN)

ОПР.19.2 Рассмотрение вопросов, связанных с управлением риском реализации информационных угроз, при возможном влиянии такого риска на принимаемые решения, связанные с общей стратегией развития финансовой организации****; 

ВИО.6 Организация и выполнение деятельности по анализу информации, полученной в рамках инициативного информирования работниками финансовой организации подразделений, формирующих «вторую линию защиты» и «третью линию защиты».

ОПР.8.5 Участие совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа финансовой организации в решении вопросов управления риском реализации информационных угроз, обеспечения операционной надежности и защиты информации.

ОПР.11.1 Группа КПУР, характеризующих уровень совокупных потерь финансовой организации в результате событий риска реализации информационных угроз;

ОПР.4 Установление функций и полномочий подразделений, формирующих «первую линию защиты», включающих:

ВИО.5 Организация и выполнение деятельности по анализу информации, полученной от подразделений, формирующих «третью линию защиты», и (или) в рамках внешнего аудита.

ВИО.11.2 Взаимосвязей и взаимозависимостей между финансовой организацией и причастными сторонами (за исключением клиентов финансовой организации) в рамках выполнения бизнеси технологических процессов, в том числе взаимосвязей и взаимозависимостей объектов информатизации;

ОПР.7 Установление функций и полномочий подразделений, формирующих «третью линию защиты», в части управления риском реализации информационных угроз, включающих:

ОПР.12 Установление политикой управления риском реализации информационных угроз допустимого уровня такого риска (риск-аппетита финансовой организации) с учетом сигнальных и контрольных значений КПУР**.

ВИО.20 Определение способов проведения оценки уровня риска реализации информационных угроз.

ОПР.11.2 Группа КПУР, характеризующих уровень операционной надежности бизнес- и технологических процессов финансовой организации; 

ВИО.11.3 Сторонних информационных сервисов поставщиков услуг.

ОПР.1.1 Определение и описание состава процессов управления риском реализации информационных угроз, обеспечения операционной надежности и защиты информации; 

ОПР.6 Установление функций и полномочий подразделений, формирующих «вторую линию защиты» в части управления риском реализации информационных угроз, включающих:

ВИО.17.3 Агрегированную оценку уровня риска реализации информационных угроз** в разрезе элементов классификации такого риска (приведенных в рамках Приложений А, Б, В, Г), в том числе в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России; 

ОПР.11.3 Группа КПУР, характеризующих уровень несанкционированных операций (потерь клиентов финансовой организации) в результате инцидентов. 

РМ.2 Разработка плана реагирования на риск реализации информационных угроз, обеспечивающего достижение и поддержание допустимого уровня такого риска (риск-аппетита финансовой организации).

3. Кредитные организации с учетом требований главы 5 Положения Банка России N 716-П должны определить во внутренних документах для каждого технологического процесса и соблюдать значения следующих контрольных показателей уровня операционного риска для целей обеспечения операционной надежности (далее - целевые показатели операционной надежности):

Значение допустимой доли деградации технологических процессов должно рассчитываться кредитной организацией на основании статистических данных за период не менее двенадцати календарных месяцев, предшествующих дате определения значения целевого показателя операционной надежности, за исключением случая, предусмотренного абзацем седьмым настоящего пункта, и (или) иных данных, обосновывающих их определение (по выбору кредитной организации).

В случае если технологический процесс функционирует менее двенадцати календарных месяцев, кредитные организации должны определять значение допустимой доли деградации технологических процессов на основании статистических данных за период с даты начала его функционирования и (или) иных данных, обосновывающих их определение (по выбору кредитной организации).

 8.4.4.1 Организация должна документировать и поддерживать планы и процедуры обеспечения непрерывности деятельности. Эти планы должны обеспечивать руководство и информацию, чтобы помочь командам реагировать на нарушение деятельности организации и помочь организации в реагировании на нарушение деятельности и восстановлении последних. 

ID.RM-1: Процессы управления рисками установлены, управляются и согласованы заинтересованными сторонами организации 

8.1 Оперативнное планирование и контроль
Организация должна планировать, внедрять и контролировать процессы, необходимые для выполнения требований информационной безопасности, а также для реализации действий, определенных в Разделе 6, посредством:

Документированная информация должна быть доступна в объеме, необходимом для уверенности в том, что процессы выполняются в соответствии с планом.
Организация должна контролировать запланированные изменения и анализировать последствия непреднамеренных изменений, предпринимая действия по снижению любых неблагоприятных последствий, если это необходимо.
Организация должна обеспечить контроль предоставляемых извне, относящихся к системе менеджмента информационной безопасности, процессов, продуктов или услуг.

9.3.2 Входная информация анализа со стороны руководства
Анализ со стороны руководства должен включать в себя рассмотрение следующего:

8.3 Обработка рисков информационной безопасности
Организация должна внедрить план обработки рисков информационной безопасности.
Организация должна сохранять документированную информацию по результатам обработки рисков информационной безопасности.

6.1.3 Обработка рисков информационной безопасности
Организация должна определить и применять процесс обработки рисков в целях:

ПРИМЕЧАНИЕ 1 Организация может разработать средства управления информационной безопасностью, по мере необходимости, или определить их из иного источника.

ПРИМЕЧЕНИЕ 2 Приложение А содержит перечень средств управления информационной безопасностью. Пользователи настоящего документа отсылаются к Приложению А для обеспечения того, что ни одно необходимое средство управления информационной безопасностью не будет пропущено.
ПРИМЕЧАНИЕ 3 Перечисленные в Приложении А средства управления информационной безопасностью не являются исчерпывающими и, по необходимости, могут быть применены потребоваться дополнительные средства управления информационной безопасностью.

Организация должна сохранять документированную информацию о процессе обработки рисков информационной безопасности.
ПРИМЕЧАНИЕ 4 Процесс оценки и обработки рисков информационной безопасности в настоящем документе соответствует принципам и общим указаниям, изложенным в ИСО 31000.

 8.3 Обработка рисков информационной безопасности 
Организация должна реализовать план обработки рисков информационной безопасности. Организация должна хранить документированную информацию о результатах обработки рисков информационной безопасности. 

6.1.3 Обработка рисков информационной безопасности
Организация должна определить и применять процесс обработки рисков информационной безопасности:
а) для выбора подходящих вариантов обработки рисков информационной безопасности, учитывая результаты оценки рисков информационной безопасности;
b) определения всех мер и средств информационной безопасности, необходимых для реализации выбранного(ых) варианта(ов) обработки рисков информационной безопасности.
Примечание — При необходимости организация может разрабатывать меры обеспечения информационной безопасности или взять их из любого источника;
с) сравнения мер и средств информационной безопасности, определенных в соответствии с 6.1.3 Ь), с указанными в приложении А для проверки того, что никакие необходимые меры обеспечения информационной безопасности не были упущены.
Примечание 1 — Приложение А содержит базовый перечень мер и средств информационной безопасности и целей их применения. Пользователям настоящего стандарта следует обращаться к приложению А для обеспечения уверенности в том, что никакие необходимые меры обеспечения информационной безопасности не были упущены.
Примечание 2 — Цели применения мер и средств информационной безопасности неявным образом включены в выбранные меры обеспечения информационной безопасности. Приведенные в приложении А меры обеспечения информационной безопасности и цели их применения не являются исчерпывающими, и организация может рассматривать необходимость дополнительных мер и средств информационной безопасности и целей их применения;
d) подготовки ведомости применимости мер и средств информационной безопасности, которая содержит (Пункт 6.1.3 d) приведен с учетом технической правки к ISO/IEC 27001:2013.)

е) разработки плана обработки рисков информационной безопасности;
f) согласования и (или) утверждения плана обработки рисков информационной безопасности и принятия остаточных рисков информационной безопасности владельцами рисков.
Организация должна хранить документированную информацию о процессе обработки рисков информационной безопасности.

Примечание — Процесс оценки и обработки рисков информационной безопасности в настоящем стандарте согласуется с принципами и общими рекомендациями, представленными в ИСО 31000. 

 9.3 Проверка со стороны руководства 
Высшее руководство должно проводить проверку системы менеджмента информационной безопасности через запланированные интервалы времени в целях обеспечения уверенности в сохраняющейся ее приемлемости, адекватности и результативности. 
Проверка со стороны руководства должна включать рассмотрение: 
а) состояния выполнения решений по результатам предыдущих проверок со стороны руководства; 
b) изменений внешних и внутренних факторов, касающихся системы менеджмента информационной безопасности; 
с) отзывов о результатах деятельности по обеспечению информационной безопасности, включая тенденции: 
1) в выявлении несоответствий и применении корректирующих действий; 
2) результатах мониторинга и оценки защищенности; 
3) результатах аудита; 
4) достижении целей информационной безопасности; 
d) отзывов от заинтересованных сторон; 
е) результатов оценки рисков информационной безопасности и статуса выполнения плана обработки рисков информационной безопасности; 
f) возможностей для постоянного улучшения системы менеджмента информационной безопасности. 
Результаты проверки со стороны руководства должны включать решения, относящиеся к возможностям постоянного улучшения и к необходимости внесения любых изменений в систему менеджмента информационной безопасности организации. 
Организация должна хранить документированную информацию в качестве свидетельства результатов проверок со стороны руководства 

12.3.2
Defined Approach Requirements: 
A targeted risk analysis is performed for each PCI DSS requirement that the entity meets with the customized approach, to include:

Customized Approach Objective:
This requirement is part of the customized approach and must be met for those using the customized approach. 

Applicability Notes:
 This requirement only applies to entities using a Customized Approach. 

Defined Approach Testing Procedures:

Purpose:
 A risk analysis following a repeatable and robust methodology enables an entity to meet the customized approach objective. 

Definitions:
The customized approach to meeting a PCI DSS requirement allows entities to define the controls used to meet a given requirement’s stated Customized Approach Objective in a way that does not strictly follow the defined requirement. These controls are expected to at least meet or exceed the security provided by the defined requirement and require extensive documentation by the entity using the customized approach. 

Further Information:
See Appendix D: Customized Approach for instructions on how to document the required evidence for the customized approach. 
See Appendix E Sample Templates to Support Customized Approach for templates that entities may use to document their customized controls. Note that while use of the templates is optional, the information specified within each template must be documented and provided to each entity’s assessor. 

Each organization develops within a complex computing environment specific to itself. As such, any position taken or action plan involving the information system security must be considered in light of the risks foreseen by the management. Whether it is organisational or technical measures, their implementation represents a cost for the organization, which needs to ensure that they are able to reduce an identified risk to an acceptable level.
 
In the most sensitive cases, the risk analysis may call into question certain previous choices. This may be the case if the probability of an event appearing and its potential consequences prove critical for the organization and there is no preventive action to control it. 

The recommended approach consists, in broad terms, of defining the context, assessing the risks and dealing with them. The risk assessment generally works by considering two areas: the likelihood and the impacts. This is then followed by the creation of a risk treatment plan to be validated by a designated authority at a higher level. 

Three kinds of approach can be considered to control the risks associated with the information system:

In this last case, the EBIOS method referenced by ANSSI is recommended. It is able to write down security needs, identify the security objectives and determine the security demands 

8.3 Information security risk treatment
The organization shall implement the information security risk treatment plan.
The organization shall retain documented information of the results of the information security risk treatment.

6.1.3 Information security risk treatment
The organization shall define and apply an information security risk treatment process to:

NOTE 1 Organizations can design controls as required, or identify them from any source.

NOTE 2 Annex A contains a list of possible information security controls. Users of this document are directed to Annex A to ensure that no necessary information security controls are overlooked.
NOTE 3 The information security controls listed in Annex A are not exhaustive and additional information security controls can be included if needed.

The organization shall retain documented information about the information security risk treatment process.
NOTE 4 The information security risk assessment and treatment process in this document aligns with the principles and generic guidelines provided in ISO 31000.

9.3.2 Management review inputs
The management review shall include consideration of:

8.1 Operational planning and control
The organization shall plan, implement and control the processes needed to meet information security requirements, and to implement the actions determined in Clause 6, by:

Documented information shall be available to the extent necessary to have confidence that the processes have been carried out as planned.
The organization shall control planned changes and review the consequences of unintended changes, taking action to mitigate any adverse effects, as necessary.
The organization shall ensure that externally provided processes, products or services that are relevant to the information security management system are controlled.

12.3.2
Определенные Требования к Подходу:
Целевой анализ рисков выполняется для каждого требования PCI DSS, которому организация соответствует с помощью индивидуального подхода, чтобы включить:

Цель Индивидуального подхода:
Это требование является частью индивидуального подхода и должно быть выполнено для тех, кто использует индивидуальный подход.

Примечания по применению:
Это требование применяется только к организациям, использующим Индивидуальный подход.

Определенные Процедуры Тестирования Подхода:

Цель:
Анализ рисков с использованием повторяемой и надежной методологии позволяет предприятию достичь цели индивидуального подхода.

Определения:
Индивидуальный подход к выполнению требований PCI DSS позволяет организациям определять элементы управления, используемые для достижения заявленной цели индивидуального подхода к данному требованию, таким образом, чтобы это не строго соответствовало определенному требованию. Ожидается, что эти средства контроля, по крайней мере, будут соответствовать или превышать уровень безопасности, обеспечиваемый определенным требованием, и требуют обширной документации от организации, использующей индивидуальный подход.

Дополнительная информация:
См. Приложение D: Индивидуальный подход для получения инструкций о том, как документировать необходимые доказательства для индивидуального подхода.
Смотрите Примеры шаблонов в Приложении E для поддержки индивидуального подхода к шаблонам, которые организации могут использовать для документирования своих настраиваемых элементов управления. Обратите внимание, что, хотя использование шаблонов необязательно, информация, указанная в каждом шаблоне, должна быть задокументирована и предоставлена оценщику каждой организации.

Топ-менеджмент, операционные руководители, ответственные за ключевые функции организации, совместно с представителями ИТ и ИБ 
участвуют в определении недопустимых событий / ключевых рисков КБ

1.3. Некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать усиленный, стандартный или минимальный уровень защиты информации, в рамках обеспечения операционной надежности должны определить во внутренних документах для каждого осуществляемого ими технологического процесса, указанного в приложении к настоящему Положению, значения следующих целевых показателей операционной надежности:

Значение допустимой доли деградации технологических процессов должно рассчитываться некредитной финансовой организацией, обязанной соблюдать усиленный, стандартный или минимальный уровень защиты информации, на основании статистических данных за период не менее двенадцати календарных месяцев, предшествующих дате определения значения целевого показателя операционной надежности, за исключением случая, предусмотренного абзацем седьмым настоящего пункта, и (или) иных данных, обосновывающих их определение (по выбору некредитной финансовой организации).

В случае если технологический процесс функционирует менее двенадцати календарных месяцев, некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать усиленный, стандартный или минимальный уровень защиты информации, должны определять значение допустимой доли деградации технологических процессов на основании статистических данных за период с даты начала его функционирования и (или) иных данных, обосновывающих их определение (по выбору некредитной финансовой организации).

В случае превышения допустимой доли деградации технологических процессов некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать усиленный, стандартный или минимальный уровень защиты информации, должны обеспечить фиксацию:

При определении времени простоя и (или) деградации технологических процессов в расчет не включаются периоды времени проведения плановых технологических операций, связанных с приостановлением (частичным приостановлением) технологических процессов.

Некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать усиленный, стандартный или минимальный уровень защиты информации, должны обеспечить контроль за соблюдением значений целевых показателей операционной надежности.

Некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать усиленный, стандартный или минимальный уровень защиты информации, должны не реже одного раза в год проводить анализ необходимости пересмотра значений целевых показателей операционной надежности, по итогам которого указанные некредитные финансовые организации должны пересмотреть значения целевых показателей операционной надежности либо принять мотивированное решение об отсутствии необходимости в пересмотре указанных значений.

В случае если законодательством Российской Федерации, регулирующим деятельность некредитных финансовых организаций, обязанных соблюдать усиленный, стандартный или минимальный уровень защиты информации, установлена обязательность наличия у них системы управления рисками, указанные некредитные финансовые организации должны выполнять требования настоящего пункта в рамках системы управления рисками.

7.8. В политике информационной безопасности кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) в целях управления риском информационной безопасности определяет:

Политика информационной безопасности должна утверждаться коллегиальным исполнительным органом кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы).

Коллегиальный исполнительный орган кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы) несет ответственность за соблюдение требований политики информационной безопасности.

7.1. Кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) определяет во внутренних документах порядок управления риском информационной безопасности.