Раздел Requirement 12.1.3 PCI DSS 4.0 (Ru) - Контроль соответствия

ГОСТ Р № 57580.4-2022 от 01.02.2023 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Обеспечение операционной надежности. Базовый состав организационных и технических мер. Раздел 8":

ПОН.5

ПОН.5 Определение ролей, полномочий и ответственности должностных лиц, задействованных при реализации процесса операционной надежности.

ГОСТ Р № 57580.1-2017 от 01.01.2018 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Базовый состав организационных и технических мер. Раздел 9. Требования к защите информации на этапах жизненного цикла автоматизированных систем и приложений":

ЖЦ.17

ЖЦ.17 Назначение и реализация контроля деятельности лиц, ответственных за эксплуатацию (сопровождение) системы защиты информации АС
3-О 2-О 1-О

ГОСТ Р № 57580.1-2017 от 01.01.2018 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Защита информации финансовых организаций. Базовый состав организационных и технических мер. Раздел 8. Требования к организации и управлению защитой информации":

РЗИ.4

РЗИ.4 Назначение работникам финансовой организации ролей, связанных с применением мер защиты информации, и установление обязанности и ответственности за их выполнение
3-О 2-О 1-О

Стандарт Банка России № СТО БР ИББС-1.0-2014 от 01.06.2014 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации - Общие положения":

Р. 8 п. 6 п.п. 3

8.6.3. В политике (в частных политиках) ИБ должны определяться/корректироваться:

цели и задачи обеспечения ИБ;
основные области обеспечения ИБ;
типы основных защищаемых информационных активов;
модели угроз и нарушителей;
совокупность правил, требований и руководящих принципов в области ИБ;
основные требования по обеспечению ИБ;
принципы противодействия угрозам ИБ по отношению к типам основных защищаемых информационных активов;
основные принципы повышения уровня осознания и осведомленности в области ИБ;
принципы реализации и контроля выполнения требований политики ИБ.

Р. 7 п. 2 п.п. 1

7.2.1. В организации БС РФ должны быть выделены роли ее работников.

Формирование ролей, связанных с выполнением деятельности по обеспечению ИБ, среди прочего, следует осуществлять на основании требований 7 и 8 разделов настоящего стандарта.

Формирование и назначение ролей работников организации БС РФ следует осуществлять с учетом соблюдения принципа предоставления минимальных прав и полномочий, необходимых для выполнения служебных обязанностей.

Р. 7 п. 2 п.п. 8

7.2.8. Обязанности персонала по выполнению требований по обеспечению ИБ должны включаться в трудовые контракты (соглашения, договоры) и (или) должностные инструкции.
Невыполнение работниками организации БС РФ требований по обеспечению ИБ должно приравниваться к невыполнению должностных обязанностей и приводить как минимум к дисциплинарной ответственности.

Р. 7 п. 10 п.п. 13

7.10.13. В организации БС РФ должно быть назначено лицо, ответственное за организацию обработки ПДн. Полномочия лица, ответственного за организацию обработки ПДн, а также его права и обязанности должны быть установлены руководством организации БС РФ.

Р. 8 п. 4 п.п. 7

8.4.7. В организации БС РФ должны быть определены роли по оценке рисков нарушения ИБ и назначены ответственные за выполнение указанных ролей.

Р. 7 п. 3 п.п. 12

7.3.12. В организации БС РФ должны быть выделены и назначены роли, связанные с эксплуатацией и контролем эксплуатации АБС и применяемых технических защитных мер, в том числе с внесением изменений в параметры их настройки.
Для всех АБС должны быть определены и выполняться процедуры контроля ее эксплуатации со стороны службы ИБ. Проведение мероприятий по контролю эксплуатации АБС и их результаты должны регистрироваться.

Р. 8 п. 11 п.п. 9

8.11.9. В организации БС РФ должны быть определены роли по разработке плана обеспечения непрерывности бизнеса и его восстановления после прерывания и назначены ответственные за выполнение указанных ролей.

Р. 8 п. 5 п.п. 4

8.5.4. В организации БС РФ должны быть определены роли по разработке планов обработки рисков нарушения ИБ и назначены ответственные за выполнение указанных ролей.

Р. 8 п. 4 п.п. 6

8.4.6. В организации БС РФ должны быть определены роли, связанные с деятельностью по определению/коррекции методики оценки рисков нарушения ИБ/подхода к оценке рисков нарушения ИБ и назначены ответственные за выполнение указанных ролей.

CIS Critical Security Controls v8.1 (The 18 CIS CSC):

17.5

17.5 Assign Key Roles and Responsibilities
Assign key roles and responsibilities for incident response, including staff from incident responders, analysts, and relevant third parties. Review annually, or when significant enterprise changes occur that could impact this Safeguard.

ГОСТ Р № 57580.3-2022 от 01.02.2023 "Безопасность финансовых (банковских) операций. Управление риском реализации информационных угроз и обеспечение операционной надежности. Общие положения.":

ОПР.19.13

ОПР.19.13 Организация и контроль за деятельностью по представлению на рассмотрение необходимой отчетности для контроля за реализацией политики управления риском реализации информационных угроз и соблюдения установленных значений КПУР;

NIST Cybersecurity Framework (RU):

ID.GV-2

ID.GV-2: Роли и обязанности в области информационной безопасности скоординорованы и согласованы с внутренними ролями и внешними партнерами

DE.DP-1

DE.DP-1: Для обеспечения подотчетности четко определены роли и обязанности по выявлению

Russian Unified Cyber Security Framework (на основе The 18 CIS CSC):

17.5

17.5 Утверждены ключевые роли и их обязанности
План регулирования инцидентов включает сценарии с привлечением юристов, специалистов по ИТ и ИБ, служб PR, HR и аналитиков, если необходимо.

Стандарт № ИСО/МЭК 27001:2022(E) от 25.10.2022 "Информационная безопасность, кибербезопасность и защита частной жизни — Системы управления информационной безопасностью — Требования. Тело стандарта":

5.3 Организационные роли, обязанности и управленческие полномочия

5.3 Организационные роли, обязанности и управленческие полномочия
Высшее руководство должно обеспечить определение и распространение в пределах организации обязанностей и управленческих полномочий для ролей, относящихся к информационной безопасности.
Высшее руководство должно определить обязанности и управленческие полномочия для:

a) обеспечения соответствия системы менеджмента информационной безопасности требованиям настоящего документа;
b) отчета высшему руководству о функционировании системы менеджмента информационной безопасности.

ПРИМЕЧАНИЕ Высшее руководство может также определить обязанности и управленческие полномочия по отчету о функционировании системы менеджмента информационной безопасности в пределах организации.

ГОСТ Р № ИСО/МЭК 27001-2021 от 01.01.2022 "Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Системы менеджмента информационной безопасности. Требования":

5.3

5.3 Роли, обязанности и полномочия в организации
Высшее руководство организации должно обеспечить назначение обязанностей и полномочий для ролей, имеющих отношение к обеспечению информационной безопасности, и доведение этих обязанностей и полномочий до всех заинтересованных сторон.
Высшее руководство должно назначать обязанности и полномочия:
а) для обеспечения уверенности в соответствии системы менеджмента информационной безопасности организации требованиям настоящего стандарта;
b) представления отчетности о функционировании системы менеджмента информационной безопасности высшему руководству.

Примечание — Высшее руководство также может устанавливать обязанности и полномочия для представления отчетности о функционировании системы менеджмента информационной безопасности в рамках организации.

Framework № PCI DSS 4.0 от 01.03.2022 "Payment Card Industry Data Security Standard":

Requirement 12.1.3

12.1.3
Defined Approach Requirements:
The security policy clearly defines information security roles and responsibilities for all personnel, and all personnel are aware of and acknowledge their information security responsibilities.

Customized Approach Objective:
Personnel understand their role in protecting the entity’s cardholder data.

Defined Approach Testing Procedures:

12.1.3.a Examine the information security policy to verify that they clearly define information security roles and responsibilities for all personnel.
12.1.3.b Interview personnel in various roles to verify they understand their information security responsibilities.
12.1.3.c Examine documented evidence to verify personnel acknowledge their information security responsibilities.

Purpose:
Without clearly defined security roles and responsibilities assigned, there could be misuse of the organization’s information assets or inconsistent interaction with information security personnel, leading to insecure implementation of technologies or use of outdated or insecure technologies.

ГОСТ Р № ИСО/МЭК 27001-2021 от 01.01.2022 "Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Системы менеджмента информационной безопасности. Требования - Приложение А":

A.6.1.1

A.6.1.1 Должностные функции и обязанности, связанные с информационной безопасностью
Мера обеспечения информационной безопасности: Средства реализации: Должны быть определены и назначены все обязанности, связанные с информационной безопасностью

Стандарт № ISO/IEC 27001:2022(E) от 25.10.2022 "Information security, cybersecurity and privacy protection — Information security management systems — Requirements. Body":

5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities

5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities
Top management shall ensure that the responsibilities and authorities for roles relevant to information security are assigned and communicated within the organization.
Top management shall assign the responsibility and authority for:

a) ensuring that the information security management system conforms to the requirements of this document;
b) reporting on the performance of the information security management system to top management.

NOTE Top management can also assign responsibilities and authorities for reporting performance of the information security management system within the organization.

CIS Critical Security Controls v7.1 (SANS Top 20):

CSC 19.2 CSC 19.2 Assign Job Titles and Duties for Incident Response
Assign job titles and duties for handling computer and network incidents to specific individuals, and ensure tracking and documentation throughout the incident through resolution.

Стандарт Банка России № СТО БР ИББС-1.4-2018 от 01.07.2018 "Управление риском нарушения информационной безопасности при аутсорсинге":

Р. 8 п. 2

8.2. Основным содержанием задач руководства организации БС РФ при аутсорсинге, определенным в настоящем стандарте, является:

установление политики и программы аутсорсинга существенных функций в соответствии с требованиями к их содержанию, определенными в настоящем стандарте, и реализация контроля за их выполнением;
установление механизмов управления и контроля в отношении уровня риска нарушения ИБ в рамках заключения соглашений с поставщиком услуг;
контроль над реализацией и выполнением деятельности по управлению риском нарушения ИБ;
принятие решения о возможности аутсорсинга только на основании оценки риска нарушения ИБ;
обеспечение наличия плана действий организации БС РФ в случае отказа поставщика услуг от выполнения своих обязательств, реализация которого позволит обеспечить необходимый уровень ИБ для продолжения выполнения бизнес-функций в течение периода времени, приемлемого для организации БС РФ (далее - стратегия "выхода").

Стандарт № ИСО/МЭК 27001:2022(E) от 25.10.2022 "Информационная безопасность, кибербезопасность и защита частной жизни — Системы управления информационной безопасностью — Требования. Приложение А":

А.5.2

А.5.2 Роли и ответственность в области ИБ
В соответствии с потребностями организации должны быть определены и распределены роли и ответственность в области ИБ.

NIST Cybersecurity Framework (EN):

DE.DP-1 DE.DP-1: Roles and responsibilities for detection are well defined to ensure accountability

ID.GV-2 ID.GV-2: Cybersecurity roles and responsibilities are coordinated and aligned with internal roles and external partners

ГОСТ Р № ИСО/МЭК 27002-2021 от 30.11.2021 "Информационные технологии. Методы и средства обеспечения безопасности. Свод норм и правил применения мер обеспечения информационной безопасности":

6.1.1

6.1.1 Роли и обязанности по обеспечению информационной безопасности

Мера обеспечения ИБ

Все обязанности по обеспечению ИБ должны быть определены и распределены.

Руководство по применению

Разделение обязанностей по обеспечению ИБ необходимо осуществлять в соответствии с политиками ИБ (см. 5.1.1). Должны быть определены обязанности по защите конкретных активов и выполнению конкретных процессов ИБ. Там, где это необходимо, обязанности следует дополнять более подробным руководством для конкретных мест и средств обработки информации.

Лица, за которыми закреплены обязанности, связанные с ИБ, могут делегировать задачи по обеспечению безопасности другим. Но поскольку ответственность остается лежать на них, они должны удостовериться, что все делегированные задачи были выполнены корректно.

Должны быть определены области, за которые лица несут ответственность. В частности, следует проделать следующее:

a) активы и процессы ИБ должны быть идентифицированы и описаны;
b) для каждого актива или процесса ИБ следует назначить ответственное лицо, при этом следует детально задокументировать возложенную ответственность;
c) должны быть определены и задокументированы уровни полномочий;
d) чтобы иметь возможность выполнять возложенные обязанности, назначенные лица должны быть компетентны в области ИБ и им должна быть предоставлена возможность поддержания своих компетенций на должном уровне;
e) должны быть определены и задокументированы аспекты взаимодействия и контроля ИБ при взаимодействии с поставщиками.

Дополнительная информация

Многие организации назначают менеджера по ИБ, который в целом несет ответственность за разработку и внедрение системы менеджмента информационной безопасности и за выбор мер обеспечения ИБ.

Тем не менее, ответственность за выделение ресурсов и внедрение мер обеспечения ИБ часто ложится на отдельных менеджеров. Распространенной практикой является назначение владельца каждому активу, который затем становится ответственным за его постоянную защиту.

Стандарт № ISO/IEC 27001:2022(E) от 25.10.2022 "Information security, cybersecurity and privacy protection — Information security management systems — Requirements. Annex A":

А.5.2

А.5.2 Information security roles and responsibilities
Information security roles and responsibilities shall be defined and allocated according to the organization needs.

Framework № PCI DSS 4.0 от 01.03.2022

Payment Card Industry Data Security Standard (RU)

Requirement 12.1.3

Список требований

Поддерживать политику информационной безопасности

Похожие требования

Связанные защитные меры