РЗИ.4 Назначение работникам финансовой организации ролей, связанных с применением мер защиты информации, и установление обязанности и ответственности за их выполнение
3-О 2-О 1-О

7.2.8. Обязанности персонала по выполнению требований по обеспечению ИБ должны включаться в трудовые контракты (соглашения, договоры) и (или) должностные инструкции.
Невыполнение работниками организации БС РФ требований по обеспечению ИБ должно приравниваться к невыполнению должностных обязанностей и приводить как минимум к дисциплинарной ответственности.

7.2.1. В организации БС РФ должны быть выделены роли ее работников.

Формирование ролей, связанных с выполнением деятельности по обеспечению ИБ, среди прочего, следует осуществлять на основании требований 7 и 8 разделов настоящего стандарта.

Формирование и назначение ролей работников организации БС РФ следует осуществлять с учетом соблюдения принципа предоставления минимальных прав и полномочий, необходимых для выполнения служебных обязанностей.

6.8 Define and Maintain Role-Based Access Control 
Define and maintain role-based access control, through determining and documenting the access rights necessary for each role within the enterprise to successfully carry out its assigned duties. Perform access control reviews of enterprise assets to validate that all privileges are authorized, on a recurring schedule at a minimum annually, or more frequently. 

ID.GV-2: Роли и обязанности в области информационной безопасности скоординорованы и согласованы с внутренними ролями и внешними партнерами 

6.8 Определено и поддерживается управление доступом на основе ролей (RBAC)
Для каждой роли определены и прописаны необходимые права доступа.
Документ пересматривается раз в год или чаще.

2.1.2
Defined Approach Requirements: 
Roles and responsibilities for performing activities in Requirement 2 are documented, assigned, and understood. 

Customized Approach Objective:
Day-to-day responsibilities for performing all the activities in Requirement 2 are allocated. Personnel are accountable for successful, continuous operation of these requirements. 

Defined Approach Testing Procedures:

Purpose:
If roles and responsibilities are not formally assigned, personnel may not be aware of their day-to-day responsibilities and critical activities may not occur. 

Good Practice:
Roles and responsibilities may be documented within policies and procedures or maintained within separate documents. 
As part of communicating roles and responsibilities, entities can consider having personnel acknowledge their acceptance and understanding of their assigned roles and responsibilities. 

Examples:
A method to document roles and responsibilities is a responsibility assignment matrix that includes who is responsible, accountable, consulted, and informed (also called a RACI matrix). 

A.6.1.1 Должностные функции и обязанности, связанные с информационной безопасностью 
Мера обеспечения информационной безопасности: Средства реализации: Должны быть определены и назначены все обязанности, связанные с информационной безопасностью

А.5.2 Роли и ответственность в области ИБ
В соответствии с потребностями организации должны быть определены и распределены роли и ответственность в области ИБ.

Все обязанности по обеспечению ИБ должны быть определены и распределены.

Руководство по применению

Разделение обязанностей по обеспечению ИБ необходимо осуществлять в соответствии с политиками ИБ (см. 5.1.1). Должны быть определены обязанности по защите конкретных активов и выполнению конкретных процессов ИБ. Там, где это необходимо, обязанности следует дополнять более подробным руководством для конкретных мест и средств обработки информации.

Лица, за которыми закреплены обязанности, связанные с ИБ, могут делегировать задачи по обеспечению безопасности другим. Но поскольку ответственность остается лежать на них, они должны удостовериться, что все делегированные задачи были выполнены корректно.

Должны быть определены области, за которые лица несут ответственность. В частности, следует проделать следующее:

Многие организации назначают менеджера по ИБ, который в целом несет ответственность за разработку и внедрение системы менеджмента информационной безопасности и за выбор мер обеспечения ИБ.

Тем не менее, ответственность за выделение ресурсов и внедрение мер обеспечения ИБ часто ложится на отдельных менеджеров. Распространенной практикой является назначение владельца каждому активу, который затем становится ответственным за его постоянную защиту.

А.5.2 Information security roles and responsibilities
Information security roles and responsibilities shall be defined and allocated according to the organization needs.

15. Работники, эксплуатирующие значимые объекты критической информационной инфраструктуры (пользователи), а также работники, обеспечивающие функционирование значимых объектов критической информационной инфраструктуры, должны выполнять свои обязанности на значимых объектах критической информационной инфраструктуры в соответствии с правилами безопасности, установленными организационно-распорядительными документами по безопасности значимых объектов (инструкциями, руководствами).

До работников должны быть доведены положения организационно-распорядительных документов по безопасности значимых объектов в части, их касающейся.

Субъект критической информационной инфраструктуры должен проводить не реже одного раза в год организационные мероприятия, направленные на повышение уровня знаний работников по вопросам обеспечения безопасности критической информационной инфраструктуры и о возможных угрозах безопасности информации.