5.1. В целях контроля за уровнем операционного риска кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) определяет во внутренних документах на плановый годовой период в соответствии с приложением 1 к настоящему Положению контрольные показатели уровня операционного риска, а также устанавливает целевые значения этих показателей: значение показателя, при нарушении которого проводится ежедневный мониторинг значений показателя и реализация мер, направленных на устранение превышения фактического значения данного показателя над предельно допустимым значением показателя (далее - сигнальное значение), и предельно допустимое значение показателя, при нарушении которого информация доводится до совета директоров (наблюдательного совета) и применяются меры реагирования, которые описаны во внутренних документах кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы) в соответствии с пунктом 5.4 настоящего Положения (далее - контрольное значение).

5.2. Совет директоров (наблюдательный совет) кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы):

5.3. Подразделение, ответственное за организацию управления операционным риском, проводит расчет сигнальных и контрольных значений контрольных показателей уровня операционного риска на основе статистических данных о событиях операционного риска за период не менее десяти лет в соответствии с установленным во внутренних документах кредитной организации (головной кредитной организацией банковской группы) порядком.
В случае если период ведения базы событий составляет менее десяти лет, кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) определяет методику учета недостающих данных во внутренних документах и производит расчет на основе фактически имеющегося периода наблюдений с последующим добавлением данных за новые годы по мере их накопления вплоть до достижения десяти лет.
Подразделение, ответственное за организацию управления операционным риском, оформляет расчет и обоснование сигнальных и контрольных значений контрольных показателей уровня операционного риска в виде заключения и включает его в состав материалов, направляемых им на рассмотрение коллегиальным исполнительным органом кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы) при утверждении (пересмотре) политики управления операционным риском.
Кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) определяет во внутренних документах орган управления кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы), который утверждает сигнальные и контрольные значения контрольных показателей уровня операционного риска на плановый годовой период в разрезе направлений деятельности, в том числе составляющих их процессов, и подразделений, ответственных за осуществление операций и сделок и за результаты процесса, с учетом сигнальных и контрольных значений контрольных показателей уровня операционного риска в целом по кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы), утвержденных в соответствии с абзацем вторым пункта 5.2 настоящего Положения.

(Абзац дополнительно включен с 1 октября 2022 года указанием Банка России от 25 марта 2022 года N 6103-У)

5.4. Кредитная организация (головная кредитная организация банковской группы) определяет во внутренних документах порядок действий должностных лиц в соответствии с пунктом 1.1 приложения 1 к Указанию Банка России N 3624-У, а также определяет функции и ответственность органов управления и подразделений кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы), комплекс мероприятий, направленных на повышение качества системы управления операционным риском и уменьшение негативного влияния операционного риска или пересмотр сигнальных и контрольных значений контрольных показателей уровня операционного риска, в том числе порядок информирования совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации (головной кредитной организации банковской группы) в случае нарушения контрольных значений контрольных показателей уровня операционного риска.