7.1. ошибки при подготовке, проведении и сопровождении операций, состоящие в нарушении внутренних процессов, стандартов, правил кредитной организации (например, к данному типу событий операционного риска относятся события операционного риска непреднамеренного характера, связанные с нарушением внутренних процедур проведения операций работниками кредитной организации (не связанные с преднамеренными действиями персонала), события операционного риска, связанные с несовершенством и недостатками внутренних процессов, системы внутреннего контроля, систем управления рисками, недостатками распределения функций и полномочий, ошибками корпоративного управления);

7.2. ошибки во внутренних процессах бухгалтерского и аналитического учета и отчетности, состоящие в нарушении правил и сроков соблюдения бухгалтерского учета и предоставления отчетности;

7.3. ошибки при подготовке договоров и осуществлении документационного обмена, состоящие в ошибках при работе с клиентской документацией, документообороте, информационном обмене кредитной организации с клиентами;

7.4. ошибки расчетно-кассового обслуживания и управления счетами клиентов, состоящие в нарушении порядка работы со счетами клиентов, в том числе работы со средствами клиентов, находящимися в доверительном управлении;

7.5. недостатки работы с третьими лицами (внешними подрядчиками, контрагентами, участниками банковской группы), выбора третьих лиц (внешних подрядчиков, контрагентов, участников банковской группы). К данному типу событий операционного риска относятся события операционного риска, связанные с потерями кредитной организации, возникшими в результате работы третьих лиц (внешних подрядчиков, контрагентов, участников банковской группы), появлением зависимости процессов от третьих лиц (внешних подрядчиков, контрагентов, участников банковской группы);

7.6. ошибки кредитной организации, связанные с несоответствием внутренних документов кредитной организации законодательству Российской Федерации, нормативным актам исполнительных органов государственной власти, Банка России;

7.7. нарушения правил внутреннего контроля и процедур, установленных в кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.